單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。

A、嚴(yán)格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
C、嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險
D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度


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2.單項選擇題1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。

A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場、內(nèi)幕交易等行為

4.單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括()。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

最新試題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙,其行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德的特征。

題型:單項選擇題

()為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門,主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

題型:單項選擇題

近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

題型:單項選擇題

某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險偏好。

題型:單項選擇題