A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.真實、準(zhǔn)確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D.真實、有效、及時
A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D.高層管理人員重視不夠
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
下述各項中（）不是道德的特征。
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報告。
下述各項中（）不是職業(yè)道德的作用。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內(nèi)容不包括（）。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。
下述各項中（）不是道德與法律的聯(lián)系。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。