公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。