主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對下列情形中的（）詢價對象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價的
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金的
Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的

（）在證券發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機構

發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將下列事項中的（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的相關資產狀況與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷
Ⅱ.符合《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料
Ⅲ.經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告
Ⅳ.律師出具的法律意見書