（）在證券發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機構

發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將下列事項中的（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的相關資產(chǎn)狀況與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷
Ⅱ.符合《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料
Ⅲ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告
Ⅳ.律師出具的法律意見書

證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，當存在下列情形中的（）時，不得擔任獨立財務顧問。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
Ⅲ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保
Ⅳ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬在上市公司任職