你可能感興趣的試題

單項選擇題
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于10個連續(xù)工作日。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項選擇題
證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券
單項選擇題
下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
單項選擇題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
單項選擇題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

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境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

你可能感興趣的試題

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個工作日。

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

你可能感興趣的試題

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個工作日。

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個工作日。

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。