你可能感興趣的試題

單項選擇題
證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進行買賣證券
單項選擇題
下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
單項選擇題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
單項選擇題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
單項選擇題
直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持（）的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
單項選擇題
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
單項選擇題
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.10
D.15

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證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

你可能感興趣的試題

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。

下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（）。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。