單項選擇題一位投資經理（IM）正在申請一份美國證券交易委員會的投資顧問一職而沒有通知現任雇主。IM利用工作之余來執(zhí)行所有與申請有關的其他工作和文件記錄。根據準則，IM是否有責任將這一切通知現任客戶或雇主（）。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否


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2.單項選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據公布了一篇調研報告。該分析員違反了“準則”中的下列哪一項（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據（是）

3.單項選擇題一位注冊金融分析師證書持有者，義務為一家非盈利機構擔任財務主管，近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經銷商朋友以零售價購買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價格購買，因為該機構是非盈利的。關于不當行為的禁止，這位注冊金融分析師證書持有者（）。

A.違反了“守則”和“準則”。
B.并沒有違反“守則”和“準則”，因為她并沒有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些條款與職業(yè)行為有特別的聯系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

4.單項選擇題公司被收購后，一位投資經理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業(yè)行為準則的任何聲明。這位投資經理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。