單項(xiàng)選擇題一位分析師為準(zhǔn)備調(diào)研報(bào)告而閱讀了國際金融慣例研究。另外,他也閱讀了在最佳雜志上發(fā)表的同一研究的摘要。該分析師并沒有利用最佳雜志所提供的分析。關(guān)于“守則”和“準(zhǔn)則”中原始資料的使用,該分析師在他的調(diào)研報(bào)告里應(yīng)列入下列哪些參考文獻(xiàn)()。

A.國際金融慣例研究否、最佳雜志是
B.國際金融慣例研究是、最佳雜志否
C.國際金融慣例研究是、最佳雜志是


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1.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

2.單項(xiàng)選擇題一位注冊(cè)金融分析師證書持有者,義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,近期收到了為該組織購買汽車的請(qǐng)求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購買了汽車,以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購買,因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止,這位注冊(cè)金融分析師證書持有者()。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樗]有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系,而義工只是她職業(yè)之外的工作。

3.單項(xiàng)選擇題公司被收購后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗]有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào),只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。

最新試題

If the degree of financial leverage (DFL)is 1.00,the operating breakeven point compared to the breakeven point,is most likely()

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說,以下哪項(xiàng)能夠證明市場異常()。

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A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:單項(xiàng)選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model?()

題型:單項(xiàng)選擇題

An analyst is developing net present value (NPV)profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project,while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as:()

題型:單項(xiàng)選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入,他正在考慮購買一些10年期BBB級(jí)的債券。債券的報(bào)價(jià)相同,但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預(yù)計(jì)接下來的兩年里利率大幅度下降,那么他最可能會(huì)選擇()。

題型:單項(xiàng)選擇題

The stock of GBK Corporation has a beta of 0.65.If the risk-free rate of return is 3% and the expected market return is 9%,the expected return for GBK is closest to()

題型:單項(xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項(xiàng)選擇題

史蒂芬.翰遜正在考慮購買AAA級(jí)的10年有效期債券,它的有效久期為5年。利息率增長1%會(huì)改變?cè)搨瘍r(jià)格()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A company that sells ice cream is evaluating an expansion of its production facilities to also produce frozen yogurt.A marketing study has concluded that producing frozen yogurt would increase the company’s ice cream sales because of an increase in brand awareness.What impact will the cash flows from the expected increase in ice cream sales most likely have on the NPV of the yogurt project?()

題型:單項(xiàng)選擇題