單項選擇題

公司被收購后，一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費(fèi)和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

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單項選擇題

一位銀行職員將他的名片遞給一位客戶，并將其介紹給投資部門的特別基金經(jīng)理。如果該客戶投資該投資部門，這位職員就會從投資部門獲得一筆傭金。盡管投資部門與銀行都是獨(dú)立的公司，但它們都屬銀行控股公司所擁有。投資部門和銀行都沒有披露報酬協(xié)議。銀行與投資部門的這種關(guān)系違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一項條款（）。

A.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（否）
B.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（是）
C.利益沖突（是）、介紹費(fèi)（是）

單項選擇題

一位分析師在午餐時間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評級。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權(quán)（是）