金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的（），處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級(jí)管理人員（4）其他直接責(zé)任人員
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）
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根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，報(bào)送（）。
（1）反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
（2）信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報(bào)告
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質(zhì)（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風(fēng)險(xiǎn)
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
A.自然人；境內(nèi)交易
B.自然人；跨境交易
C.法人；境內(nèi)交易
D.法人；跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易的是（）。
（1）短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
（2）與來(lái)自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多
（3）提前償還貸款
（4）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.（1）（2）
B.（1）（4）
C.（2）（3）
D.（2）（4）
最新試題
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)的是（）。
以下關(guān)于流貸測(cè)算的注意事項(xiàng)不正確的是（）。
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征？（）
如預(yù)期年投資收益率為A，日利率計(jì)算基礎(chǔ)為A/365，則預(yù)期投資收益的計(jì)算公式為（）。
中銀理財(cái)計(jì)劃通過(guò)基金代銷系統(tǒng)銷售，對(duì)于銷售系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是（）
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)的法律主體包括（）。
事業(yè)單位打分卡模型不包含（）。
當(dāng)調(diào)入標(biāo)識(shí)為Y調(diào)出標(biāo)識(shí)為N時(shí)，產(chǎn)品分項(xiàng)調(diào)劑凈值的取值范圍為（）。
中銀理財(cái)計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品，它表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）
對(duì)中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期產(chǎn)品，關(guān)于提前終止的描述正確的是（）。