單項選擇題()是指委托人基于對信托公司的信任,將自己合法擁有的資金委托給信托公司,由信托公司按照委托人的意愿,以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的以信托方式,對委托人交付的資金進行管理、運用和處分的行為。

A.資金信托計劃
B.證券投資類信托計劃
C.融資類信托計劃
D.實業(yè)投資基金類信托計劃


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1.單項選擇題總行()部門負責(zé)外資銀行客戶反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及遵守國際制裁的政策管理與合規(guī)審核。

A.內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.國際金融部
C.運營管理部
D.機構(gòu)業(yè)務(wù)部

2.單項選擇題以下哪種情形不能直接認定為低風(fēng)險代理行。()

A.不涉及敏感國家和地區(qū)的中央銀行
B.不涉及敏感國家和地區(qū)的政策性銀行
C.涉及敏感國家和地區(qū)的中央銀行或政策性銀行
D.從事國際金融管理和金融活動的超國家性質(zhì)的金融機構(gòu)

3.單項選擇題以下股權(quán)結(jié)構(gòu)類型,哪種代理行洗錢風(fēng)險最高。()

A.中央政府出資或控股
B.地方政府出資或控股
C.非政府出資或控股
D.難以獲知股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)

最新試題

高柜服務(wù)區(qū)提供全功能柜面業(yè)務(wù)辦理服務(wù),由柜面經(jīng)理值守,提供“固定式”服務(wù)。

題型:判斷題

非對外營業(yè)區(qū)域應(yīng)有明顯標識,提示客戶禁止入內(nèi);理財經(jīng)理、網(wǎng)點主任辦公室不應(yīng)出現(xiàn)客戶單獨逗留的情況、辦公室人員需做到人離鎖門。

題型:判斷題

智能服務(wù)區(qū)是指以()為核心的智能設(shè)備服務(wù)區(qū)域。

題型:單項選擇題

營業(yè)廳內(nèi),允許第三方機構(gòu)人員進駐開展產(chǎn)品的咨詢、推介、銷售等相關(guān)活動。

題型:判斷題

員工工作期間需穿著工裝,且著裝規(guī)范統(tǒng)一,實習(xí)員工(需佩戴實習(xí)號牌)無工裝的需著規(guī)范正裝(內(nèi)外廳、相同崗位人員著裝可分別按男女統(tǒng)一,孕婦可在柜臺玻璃等處貼特殊標識,或佩戴“準媽媽”胸牌。如女員工因懷孕等特殊情況而無法穿著行服的,應(yīng)盡量穿著與行服顏色相近的服裝(有領(lǐng)有袖)。

題型:判斷題

骨干網(wǎng)點選配()。

題型:單項選擇題

員工在客戶服務(wù)中如涉及到接遞客戶單據(jù)、名片等物品的情況,必須()接遞單據(jù)、名片等物品。

題型:單項選擇題

核心網(wǎng)點全面開展各項銀行業(yè)務(wù),服務(wù)功能完備、輻射范圍寬廣,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點的落地工作。

題型:判斷題

將()放在首位,進行產(chǎn)品介紹時進行必要的風(fēng)險揭示(神秘人主動詢問該產(chǎn)品有無風(fēng)險),語言通俗易懂。

題型:單項選擇題

營業(yè)期間,()根據(jù)所在網(wǎng)點人員、業(yè)務(wù)狀況,動態(tài)調(diào)整對外營業(yè)的柜口數(shù)量。

題型:單項選擇題