A.檢查結(jié)果
B.整改情況
C.責(zé)任追究情況
D.后續(xù)處理
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A.公司貸款發(fā)放后，各支行應(yīng)根據(jù)客戶情況，可由客戶自行選擇支付方式，包括自主支付和受托支付，并且要尊重客戶的意見
B.在整理歸檔貸后檔案時，相關(guān)崗位可根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險情況，自行決定是否可對貸款用途推遲進(jìn)行監(jiān)控
C.客戶信用等級發(fā)生變化后，按規(guī)定及時進(jìn)行重檢
D.在業(yè)務(wù)受理階段，必須嚴(yán)格執(zhí)行雙人面簽
A.自助設(shè)備是否正常運行
B.是否有張貼虛假廣告情況
C.加鈔間門禁裝置、防盜安全門是否正常
D.緊急求助按鈕和應(yīng)急對講設(shè)備是否完好
A.采購合同簽訂單位非中標(biāo)單位
B.項目未通過采購部門執(zhí)行集中采購流程即簽訂采購合同
C.存在未實施采購招標(biāo)流程即進(jìn)行采購
D.簽訂的工程施工合同與招標(biāo)結(jié)果不一致
A.柜員未經(jīng)授權(quán)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管和柜員的工號、密碼混用
C.未與客戶核實情況即辦理業(yè)務(wù)
D.與客戶交接U-KEY證書手續(xù)存在不規(guī)范的現(xiàn)象
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
D.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
最新試題
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進(jìn)行。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機(jī)制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
合規(guī)風(fēng)險評估是指在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。