判斷題證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、初次劃分客戶風(fēng)險等級時，應(yīng)與客戶身份識別工作同時進(jìn)行，并著重關(guān)注客戶身份、地域、業(yè)務(wù)和行業(yè)風(fēng)險因素。
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最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？
題型：單項(xiàng)選擇題
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？
題型：多項(xiàng)選擇題
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)（）？
題型：單項(xiàng)選擇題
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？
題型：單項(xiàng)選擇題
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點(diǎn)包括（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。
題型：判斷題