A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究。
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A.甲構(gòu)成挪用資金罪
B.甲構(gòu)成非國家工作人員行賄罪
C.乙構(gòu)成非國家工作人員受賄罪
D.對甲應(yīng)進(jìn)行數(shù)罪并罰
A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對經(jīng)營管理活動的影響。
B.對本行新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法進(jìn)行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見書。
C.配合合規(guī)主管開展合規(guī)管理人員以及新進(jìn)員工合規(guī)知識培訓(xùn)，就合規(guī)問題提供咨詢。
D.按月匯總轄內(nèi)合規(guī)管理風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。
A.授信申請人，擔(dān)保人等的主體資格
B.授信業(yè)務(wù)的法律關(guān)系
C.格式合同的選擇和簽訂是否正確、規(guī)范
D.抵（質(zhì)）押擔(dān)保的合法性、有效性
A.要在各級行社和各基層行社設(shè)立“員工不良行為舉報箱”
B.基層行社信貸主管由基層行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查
C.基層行社委派會計由行社分管財會工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)排查
D.基層行社主要負(fù)責(zé)人由行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查
A.抵押物登記
B.抵押權(quán)的實現(xiàn)
C.抵押物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移
D.抵押合同應(yīng)詳細(xì)記載的內(nèi)容
最新試題
會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時，應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
自助設(shè)備鑰匙用畢，可以隨身攜帶，不須入自助銀行所屬網(wǎng)點保險柜保管。