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A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶業(yè)務單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務
D.了解你的客戶

A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調(diào)離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是

A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是

A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓，提高政治業(yè)務素質
B.業(yè)務主管部門和稽核部門應對業(yè)務單位，特別是基層業(yè)務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調(diào)有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是

A.6；12
B.3；24
C.3；12
D.6；24

A.內(nèi)審部門
B.綜合部門
C.合規(guī)部門
D.對口業(yè)務部門

A.全面、保密
B.及時、真實
C.真實、保密
D.全面、客觀

A.一
B.二
C.三
D.四

A.一
B.二
C.三
D.四

A.一
B.二
C.三
D.四