單項(xiàng)選擇題對(duì)公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個(gè)？（）
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項(xiàng)選擇題可以依法要求其分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關(guān)信息的部門不包括以下哪個(gè)？（）
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計(jì)部門
D.法務(wù)部門
2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于壽險(xiǎn)和具有投資功能的財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持以下哪個(gè)原則強(qiáng)化對(duì)受益人的身份識(shí)別？（）
A.效益為先
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
最新試題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
題型：單項(xiàng)選擇題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
題型：單項(xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題