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單項選擇題合規(guī)的工作重點應(yīng)在于通過建立有效的合規(guī)工作機制，加強行內(nèi)規(guī)章制度和操作流程的建設(shè)，努力使其符合外部法規(guī)規(guī)定，消除其盲區(qū)，彌補其缺陷，實現(xiàn)行內(nèi)規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完整性。”以上內(nèi)容體現(xiàn)了合規(guī)工作的（）。

A.靈活性
B.獨立性
C.動態(tài)性
D.建設(shè)性

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1.單項選擇題銀行所面臨的法律環(huán)境處于變化之中，因此合規(guī)工作的每一環(huán)節(jié)皆須根據(jù)法律環(huán)境的變化作出實時的反應(yīng)和調(diào)整；銀行合規(guī)工作須與銀行的日常經(jīng)營管理工作相互結(jié)合、滲透，從而保證銀行的日常經(jīng)營活動的合規(guī)?！币陨蟽?nèi)容體現(xiàn)了合規(guī)工作的（）。

A.預(yù)警性
B.動態(tài)性
C.建設(shè)性
D.獨立性

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2.單項選擇題下級分行總經(jīng)理對本行法律與合規(guī)部門或合規(guī)員呈報給上級法律與合規(guī)部門的報告持有異議，但法律與合規(guī)部門或合規(guī)員仍認(rèn)為應(yīng)該向上級分行法律與合規(guī)部門匯報時，其有權(quán)直接將有關(guān)報告呈送上級直至總行法律與合規(guī)部，并說明具體理由。這一規(guī)定體現(xiàn)了合規(guī)工作的（）。

A預(yù)警性
B穩(wěn)定性
C建設(shè)性
D獨立性

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3.單項選擇題通過一系列合規(guī)措施和合規(guī)程序，實現(xiàn)早期預(yù)警，在事前預(yù)防違規(guī)行為的發(fā)生，在早期階段發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或使違規(guī)行為提前暴露，最大限度減少違規(guī)行為發(fā)生的可能性?！币陨蟽?nèi)容體現(xiàn)了合規(guī)工作的（）。

A.預(yù)見性
B.建設(shè)性
C.預(yù)警性
D.動態(tài)性

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4.單項選擇題合規(guī)工作具有建設(shè)性、預(yù)警性、（）、動態(tài)性的特點。

A.獨立性、外部性
B.外部性、檢查性
C.獨立性、穩(wěn)定性
D.防范性、靈活性

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5.單項選擇題下列表述有誤的是（）。

A.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)對該違規(guī)事件進行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)參與對該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對違規(guī)事件的處理
D.負(fù)責(zé)處理違規(guī)事件的行內(nèi)有關(guān)部門在處理工作結(jié)束后應(yīng)對該違規(guī)事件的經(jīng)驗教訓(xùn)進行總結(jié)，并提出合規(guī)建議

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