您可能感興趣的試卷
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A．內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據本單位的業(yè)務規(guī)模，特定產品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求
A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定
A．反洗錢內控制度必須結合業(yè)務
B．反洗錢內控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C．反洗錢內控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內控制度必須適合金融機構特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
最新試題
金融機構建立反洗錢內部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
加強反洗錢內部控制是金融機構參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數國家尤其是發(fā)達國家對金融機構國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標準的金融機構才能“走出去”。
反洗錢內部審計是金融機構及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。
建立反洗錢內部控制機制的基本原則有哪些？
加強反洗錢內部控制的目標是（）
反洗錢內部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內部控制的制定和執(zhí)行部門。
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風險名單或政治敏感人物名單。
有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
以下說法正確的是？