A．反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B．反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無(wú)關(guān)
C．反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可疑交易
D．反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理
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A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對(duì)獨(dú)立性原則
A．保證國(guó)家反洗錢(qián)法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
D．確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D．金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠(chéng)信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)控重要的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的意義是什么？
反洗錢(qián)內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。
反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)？
反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門(mén)。
建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？
反洗錢(qián)內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，
可疑交易分析和客戶身份識(shí)別是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。
有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。反洗錢(qián)是大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。
金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。