A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
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基金公司客戶投訴處理體系正確順序是()。
①受理客戶投訴
②認(rèn)真調(diào)查、及時(shí)處理投訴問(wèn)題
③設(shè)立獨(dú)立投訴處理部門
④總結(jié)經(jīng)驗(yàn),防范風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③④
B.③①②④
C.②①③④
D.①③②④
A.行業(yè)協(xié)會(huì)開展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵
D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)
下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)
Ⅱ.信息披露可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對(duì)信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責(zé)任
Ⅳ.不得泄露未公開信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集
B.基金份額的發(fā)售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理
C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)200人
A.基金客戶檔案管理與保密
B.基金客戶投訴處理
C.基金投資咨詢與互動(dòng)交流
D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)
最新試題
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()
2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
世界上()被看作是最早的基金。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。