某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下題
下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）
A．保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B．對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C．有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D．每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
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A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答下題。
按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）
A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
最新試題
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。