A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓
D.在期貨公司實習3個月
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A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處10萬以上50萬以下的罰款
C.違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的,處1萬以上10萬以下的罰款
A.預警標準
B.風險上限
C.風險下限
D.分級標準
A.停業(yè)整頓
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.紀律處分
A.5
B.10
C.12
D.20
最新試題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。