A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估
B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估
C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估
D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估
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A.80%
B.60%
C.70%
D.90%
A.由乙期貨公司承擔
B.由介紹人承擔,因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
D.由王某承擔
A.因張某在華爾街有工作經歷,已經具備金融知識,無需通過相關測試
B.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力,產品認知能力,風險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經歷,已經具備金融知識,期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險
D.雖然張某在華爾街有工作經歷,期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),業(yè)務規(guī)劃和產品特征
A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機構可以處罰陳某
C.期貨公司應承擔相關賠償責任
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關賠償責任由陳某獨立承擔
A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
最新試題
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()