單項選擇題根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估
B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估
C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估
D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估


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3.多項選擇題張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

A.因張某在華爾街有工作經歷,已經具備金融知識,無需通過相關測試
B.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力,產品認知能力,風險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經歷,已經具備金融知識,期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險
D.雖然張某在華爾街有工作經歷,期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),業(yè)務規(guī)劃和產品特征

4.多項選擇題某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機構可以處罰陳某
C.期貨公司應承擔相關賠償責任
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關賠償責任由陳某獨立承擔

5.多項選擇題期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

最新試題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

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李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

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交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

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