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A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
最新試題
期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是（）。
申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）
以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是（）。
期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）
申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。（）
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。（）