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A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
最新試題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()
自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。()
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()
甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。