多項(xiàng)選擇題期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

2.多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

最新試題

申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。()

題型:判斷題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項(xiàng)選擇題