多項選擇題整改工作實行“統(tǒng)一管理,分級負責”,全行的整改工作由總行統(tǒng)一管理,具體由內控合規(guī)部負責,包括()等工作。

A.制度建設與實施
B.系統(tǒng)建設與運行
C.專業(yè)培訓
D.整改事宜的協(xié)調


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4.多項選擇題編制檢查計劃時,各檢查項目應充分考慮監(jiān)管要求,全行合規(guī)形勢,結合建設銀行特點制定。重點考慮()因素。

A.全行業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關注的重點領域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內重大合規(guī)風險事件
D.內外部審計和內控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內控缺陷

最新試題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。

題型:單項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題