A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
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A.管理層、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
A.一般
B.嚴重
C.特別嚴重
D.重大
A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
最新試題
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。