A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會(huì)議紀(jì)要
D.問題導(dǎo)向
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.問題導(dǎo)向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨(dú)立性原則
E.孰嚴(yán)性原則
A.由各級(jí)合規(guī)部門組織的對(duì)本*行經(jīng)營與管理活動(dòng)所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗(yàn)證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
A.初審
B.復(fù)審
C.復(fù)議
D.論證
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢(shì)變化，在中止或終結(jié)后恢復(fù)辦理或調(diào)整辦理的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨(dú)立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)
最新試題
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。