單項選擇題本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),則其指撥專用營運資金為新臺幣()

A.一千五百萬元
B.五千萬元
C.一億元
D.二億元


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1.單項選擇題杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營?()

A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問事業(yè)

2.單項選擇題依期貨交易法施行細則,下列何者為「非必要交易」?()

A.為客戶進行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是

3.單項選擇題貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可,擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易,依法應(yīng)處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.12萬元以上,60萬元以下罰鍰

4.單項選擇題以下何者非主管機關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可

5.單項選擇題小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù),卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應(yīng)受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰

最新試題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題