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A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D.對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級(jí)
A.沒有嚴(yán)格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段完成。（）
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。