A.清算和交收沒有及時(shí)進(jìn)行
B.核算辦法不合理
C.沒有嚴(yán)格按流程操作
D.核算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
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A.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
B.基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生
D.基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B.托管人可以自行決定運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
D.基金托管人應(yīng)實(shí)行不定期對(duì)賬制度
A.各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
最新試題
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）