A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
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A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
A.環(huán)境評估
B.風(fēng)險評估
C.業(yè)務(wù)活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
A.所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）