A.健全性原則和有效性原則
B.適當(dāng)控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
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A.防范金融風(fēng)險
B.保護資產(chǎn)的安全與完整
C.控制成本費用
D.促進各項經(jīng)營活動有效實施
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.投資收益水平
B.合規(guī)運作情況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制情況
D.市場風(fēng)險控制情況
A.公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.聘請或者更換會計師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報告
D.公司和基金審計事務(wù)
最新試題
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
在證券投資基金運作中，負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)