A.投資管理業(yè)務(wù)控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會計系統(tǒng)控制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
A.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人
C.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
最新試題
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是（）。