A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
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A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
A.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶
A.決策的隨意性
B.決策的滯后性
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.逆向選擇
最新試題
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）