A.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
B.投資管理部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)
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A.證券經(jīng)營(yíng)
B.證券投資咨詢(xún)
C.信托資產(chǎn)管理
D.其他金融資產(chǎn)管理
A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好
C.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
D.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可兌換貨幣
A.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
D.最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
A.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.與銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高
B.收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢(xún)費(fèi)
C.核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自投資管理能力
D.業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題
最新試題
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)和公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。