A.適時(shí)性
B.相互制約和不相容職責(zé)分離
C.授權(quán)清晰
D.獨(dú)立性
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A.投資和交易應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
B.交易和清算應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
C.投資和研究應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務(wù)，可以由同一部門負(fù)責(zé)
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。
I．公司重大關(guān)聯(lián)交易
II．基金重大關(guān)聯(lián)交易
III．公司審計(jì)事務(wù)
IV．基金審計(jì)事務(wù)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定的交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設(shè)基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)
A.基金管理公司股東擬對(duì)基金管理公司開展全面審計(jì)，按照公司章程的規(guī)定，先經(jīng)過基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強(qiáng)，為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資，要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認(rèn)購(gòu)了該基金管理公司的基金，作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細(xì)
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。
I．董事
II．監(jiān)事
III．投資總監(jiān)
IV．交易總監(jiān)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）