A.向客戶提供證券估值意見(jiàn)
B.證券公司維護(hù)客戶的手段
C.向客戶提供投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的手段
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A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開(kāi)
A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
A.側(cè)重公司總部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營(yíng)業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)存在利益沖突的部門(mén)和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開(kāi)信息在相關(guān)部門(mén)間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
最新試題
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
1998年，各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
2005年，政府監(jiān)管部門(mén)以及行業(yè)自律組織對(duì)證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺(tái)和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）