多項(xiàng)選擇題

下列屬于隔離墻制度特點(diǎn)的是（）。

A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突

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多項(xiàng)選擇題

各國家和地區(qū)隔離機(jī)制的基本內(nèi)容是（）。

A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確

多項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的收入方式主要有（）。

A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告

下列屬于隔離墻制度特點(diǎn)的是（）。

你可能感興趣的試題

各國家和地區(qū)隔離機(jī)制的基本內(nèi)容是（）。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的收入方式主要有（）。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的收入方式主要有（）。