A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
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A.側(cè)重公司總部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營(yíng)業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告
B.向其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券研究報(bào)告
C.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報(bào)告
A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
最新試題
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)，目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。（）
《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
1998年，各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）