A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
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A．基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
B．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C．公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
A．公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B．督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任
C．公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性
D．督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告
A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
D．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
A．基金管理稽核
B．財(cái)務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計(jì)
D．協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D．通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶
最新試題
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段完成。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)