A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
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A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．內部審計
D．協調公司對外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨立運作原則
B．強化制衡機制原則
C．維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風險控制的機構設置
B．風險控制的程序
C．風險控制的具體制度
D．風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產品審批委員會IV．運營估值委員會
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
根據基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯交易II．基金重大關聯交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確?；鹳Y產和公司財產安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
基金托管人發(fā)現基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）