A.中國證監(jiān)會
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行
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你可能感興趣的試題
A.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
D.股指期貨和利率互換
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的
A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
最新試題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（）
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，將追究刑事責任。（）