A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產總值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的
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A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C.將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監(jiān)控機制
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
最新試題
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）