單項選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.50%
B.80%
C.100%
D.150%


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1.單項選擇題從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。

A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元

2.多項選擇題下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

3.多項選擇題證券公司操縱證券市場的，依法應受()處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可

4.多項選擇題證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

5.多項選擇題證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度