多項選擇題
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險 B.堅持了解客戶適當性管理原則 C.必須忠實辦理受托業(yè)務 D.堅持為客戶保密的制度
A.自身權益最大化 B.為委托人服務 C.權利和義務對等 D.公平買賣
A.堅持信譽為本、客戶至上 B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先 C.堅持為客戶負責,但不代替客戶進行決策 D.堅持公平交易,不得以非正當手段牟取私利
A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求 B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改 C.有權按規(guī)定收取服務費用 D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶,經紀商有權通過留置其資金、證券,或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關證件 B.了解交易風險,明確買賣方式 C.按規(guī)定繳存交易結算資金 D.采用正確的委托手段
A.選擇經紀商的權利 B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利 C.對自己購買的證券享有持有權和處置權 D.尋求司法保護權
A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業(yè)銀行 B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 C.客戶交易結算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理 D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況
A.證券交易凈額結算 B.證券交易總額結算 C.貨銀對付 D.現(xiàn)收現(xiàn)付
A.證券經紀商向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險 B.證券公司請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 C.客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 D.客戶與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金存管合同》
A.結算公司 B.指定商業(yè)銀行 C.證券經紀商 D.會計師事務所
A.交易權限 B.交易密碼 C.資金密碼 D.資金上限