A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對等
D.公平買賣
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A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責,但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易,不得以非正當手段牟取私利
A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券,或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關(guān)證件
B.了解交易風險,明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護權(quán)
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結(jié)算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。