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A.擔(dān)任主承銷商時(shí),作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
A.營(yíng)利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
最新試題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。()
由歐盟各成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長(zhǎng)擔(dān)任。()
經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。()
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?,中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。()
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更時(shí),新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長(zhǎng)簽字。()
中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。()
2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()
2011年以來,中國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知,深化發(fā)行制度改革。()